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国金证券股份有限公司
对于爱柯迪股份有限公司
国金证券股份有限公司(以下简称“ 保荐机构”或“ 国金证券”)算作爱柯迪
股份有限公司(以下简称“ 爱柯迪”、
“ 刊行东谈主”、 上市公司”或“ 公司”
)2022 年度公
配置行可诊疗公司债券的保荐机构,精良爱柯迪 2022 年公配置行可诊疗公司债
券的握续督导责任,握续督导期至 2023 年12 月 31 日止。适度现在,爱柯迪 2022
年公配置行可诊疗公司债券的握续督导期限已满,把柄《证券刊行上市保荐业务管
理目的》
《上海证券交游所股票上市执法》和《上海证券交游所上市公司自律监管
指挥第 11 号——握续督导》等干系法例和法子性文献的划定,保荐机构出具本保
荐纪念答覆信。
一、保荐机构基本情况
神气 本体
保荐机构称呼 国金证券股份有限公司
注册地址 成齐市青羊区东城根上街95号
法定代表东谈主 冉云
主要办公地址 上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国外大厦23楼
保荐代表东谈主 郭煜焘、魏博
接洽电话 021-68826021
二、上市公司基本情况
神气 本体
上市公司称呼 爱柯迪股份有限公司
证券代码 600933
注册成本 89,722.1178万元东谈主民币
注册地址 浙江省宁波市江北区金山路588号
主要办公地址 浙江省宁波市江北区金山路588号
法定代表东谈主 张建成
接洽电话 0574-87562112
本次证券刊行类型 公配置行可诊疗公司债券
本次证券上市时候 2022年10月28日
本次证券上市场地 上海证券交游所
三、保荐责任轮廓
(一)尽责保举及刊行审核阶段
本保荐机构针对刊行东谈主的具体情况,按照干系法律法例、中国证券监督贬责
委员会及上海证券交游所的干系划定,致力于尽责,最终班师完成保举刊行东谈主 2022
年可诊疗公司债券刊行上市的保荐责任。本保荐机构在尽责保举阶段的主要责任
包括:
同期出具保举文献;
机构对中国证监会的反映认识进行修起;
件。
(二)握续督导阶段
及向特定对象刊行股份新增股本尚未办理工商变更登记。
刊行东谈主 2022 年公配置行可诊疗公司债券完成后,本保荐机构针对公司的具
体情况,细则了握续督导的本体、要点和策画,本保荐机构在握续督导阶段的主
要责任包括:
用召募资金置换事前已参加召募资金投资神气、使用闲置召募资金进行现款贬责
等事项发表核查认识;
握续督导年度答覆信等干系文献。
握续督导技能,刊行东谈主按照证券监管部门的干系划定进行信息知道举止,依
法公开对外发布千般按期答复及临时答复,不存在违背《上海证券交游所股票上市规
《上海证券交游所上市公司自律监管指挥第 1 号——法子运作》
则》 《上海证券交游所
上市公司自律监管指挥第11 号——握续督导》等干系法子性文献的紧要事项。
四、本质保荐职责技能发生的紧要事项及处理情况
保荐机构在本质保荐职责技能,公司未发生紧要事项并需要保荐机构处理的
情况。
五、刊行东谈主协作保荐责任情况的讲明及评价
(一)尽责保举及刊行审核阶段
爱柯迪粗野积极协作保荐机构开展尽责探听责任,实时向保荐机构和其他中
介机构提供本次刊行所需的文献、材料及干系信息,并保证所提供文献、材料、
信息信得过、准确和好意思满,不存在波折记录、误导性答复或紧要遗漏,为本次刊行
的保举责任提供必要的要求和便利。
(二)握续督导阶段
在握续督导阶段,爱柯迪按照联系法律、法例的要求,实时、准确地进行信
息知道;爱柯迪对发愤事项粗野实时见告保荐机构并与保荐代表东谈主一样,把柄保
荐机构要求实时提供干系文献贵府,
为保荐机构本质握续督导职责提供了必要的要求
和便利。
六、对质券管事机构参与证券刊行上市干系责任情况的讲明及评价
公司聘用的证券管事机构均能致力于、尽责地本质各自相应的责任职责。在保
荐机构的尽责保举经由中,公司聘用的证券管事机构粗野按照联系法律法例的规
定出具专科认识,并粗野积极协作保荐机构的协长入核査责任。在握续督导阶段,
公司聘用的证券管事机构粗野把柄交游所要求实时出具干系文献,提议专科认识。
七、对上市公司信息知道审阅的论断性认识
把柄中国证监会《证券刊行上市保荐业务贬责目的》和《上海证券交游所上市
公司自律监管指挥第 11 号——握续督导》等干系划定,国金证券对爱柯迪握续
督导技能的信息知道文献进行了实时审阅,对信息知道文献的本体及花式、本质
的干系本事进行了核查,并将干系文献本体与对外知道信息进行了对比。
国金证券以为,爱柯迪已按照干系划定进行信息知道举止,照章公开对外发
布千般按期答复及临时答复,相宜干系法律法例、中国证监会及上海证券交游所
的划定。
八、对上市公司召募资金使用审阅的论断性认识
保荐机构对公司召募资金的存放与使用情况进了审阅,以为本次证券刊行的
召募资金的存放与使用相宜中国证监会和证券交游所的干系划定。公司对召募资
金进行了专户存储和专项使用,召募资金使用的审批本事正当合规,不存在违纪
使用召募资金的情形。
九、尚未完结的保荐事项
适度 2023 年 12 月 31 日,爱柯迪 2022 年公配置行可诊疗公司债券尚未扫数
转股结束,且本次召募资金尚未使用结束。保荐机构拼集本次刊行召募资金的存
放和使用情况络续本质握续督导的牵累。
十、中国证监会和证券交游所要求的其他事项
公司不存在其他应向中国证监会和证券交游所答复的发愤事项。
(以下无正文)
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司对于爱柯迪股份有限公司 2022
年公配置行可诊疗公司债券之握续督导保荐纪念答覆信》之署名盖印页)
保荐代表东谈主:
郭煜焘 魏 博
法定代表东谈主:
冉 云
国金证券股份有限公司
年 月 日