中信建投证券股份有限公司          对于深圳康泰生物成品股份有限公司   向不特定对象刊行可调度公司债券之保荐回来敷陈书   中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作 为深圳康泰生物成品股份有限公司（以下简称“康泰生物”、                           “公司”）2021 年向 不特定对象刊行可调度公司债券的保荐机构，现实抓续督导期限定 2023 年 12 月 31 日。现在，康泰生物 2021 年向不特定对象刊行可调度公司债券的抓续督 导期已届满，中信建投证券证实《证券刊行上市保荐业务处分方针》、                               《深圳证券 交往所上市公司自律监管指点第 13 号——保荐业务》等法例和规范性文献的相 关章程，出具本保荐回来敷陈。   一、保荐机构及保荐代表东说念主承诺 性述说或要紧遗漏，保荐机构及保荐代表东说念主对其真正性、准确性、齐备性承担法 律背负。 何质询和探望。 法》的关联章程袭取的监管设施。   二、保荐机构基本情况 保荐机构称呼         中信建投证券股份有限公司 注册地址           北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 主要办公地址         北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层 法定代表东说念主          王常青 本样子保荐代表东说念主       龙舟、宋双喜 样子磋磨东说念主          龙舟 磋磨电话           010-65608165 是否更换保荐机构或其他情              否 况      三、上市公司基本情况 上市公司称呼     深圳康泰生物成品股份有限公司 股票简称       康泰生物 股票代码       300601 总股本        1,116,916,640 股 成当场间       1992 年 09 月 08 日            深圳市南山区粤海街说念科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦 注册地址 主要办公地址     深圳市光明区马田街说念薯田埔路 18 号 法定代表东说念主      杜伟民 本色约束东说念主      杜伟民 董事会文牍      陶瑾 磋磨电话       0755-26988558 本次证券刊行类型   向不特定对象刊行可调度公司债券 本次证券刊行技术   2021 年 7 月 15 日 本次证券上市技术   2021 年 8 月 5 日 本次证券上市地方   深圳证券交往所 年报袒露技术     2022 年年度敷陈：2023 年 4 月 24 日袒露      四、保荐使命详尽      （一）尽责推选使命   保荐机构遵命法律、法例及中国证监会、深圳证券交往所的关联章程，对康 泰生物进行尽责探望，组织编制恳求文献并出具推选文献；提交推选文献后，积 极互助深圳证券交往所的审核，组织刊行东说念主偏激他中介机构对深圳证券交往所的 问询宗旨进行复兴，并与审核东说念主员进行专科疏导。在取得中国证监会得意注册的 批复后，按照深圳证券交往所的条目提交推选证券上市的相关文献。      （二）抓续督导阶段 况； 查阅召募资金专户中的资金使用情况，对公司召募资金项方针实施发表宗旨； 向深圳证券交往所报送抓续督导现场检讨敷陈等文献； 关承诺的情况。   五、现实保荐职责技术发生的要紧事项及处理情况   （一）募投样子未达展望收益，已变更部分召募资金用途并弥远补充流动 资金   百旺信济急工程建树样子分二期实施，一期样子新冠灭活疫苗坐褥车间于 国内上市销售。二期样子研发楼及配套于 2022 年已建树完成。腺病毒载体新冠 疫苗车间样子已于 2021 年 8 月建树完成并插足使用。2021 年 10 月，公司重组 新式冠状病毒疫苗（Y25 腺病毒载体）获取印度尼西亚国度药品和食物监管局紧 急使用授权，并完结出口。限定现在，重组新式冠状病毒疫苗（Y25 腺病毒载体） 未获取国内临床检修批件，未在中国境内上市销售。 重组新式冠状病毒疫苗（Y25 腺病毒载体）销量快速下滑，后续销售具有较大不 细目性。经审慎商榷论证，为保证召募资金的灵验使用，齐集市集环境变化、募 投样子实施的本色情况及公司本色坐褥筹谋需要，本着严慎使用召募资金及惊奇 整体鼓励权力的原则，公司变更了“百旺信济急工程建树样子”“腺病毒载体新 冠疫苗车间样子”部分召募资金的用途，用于弥远性补充流动资金。   公司于 2022 年 8 月 18 日召开第七届董事会第五次会议、第七届监事会第五 次会议，并于 2022 年 9 月 14 日召开 2022 年第一次临时鼓励大会和“康泰转 2” 并弥远补充流动资金的议案》，得意变更向不特定对象刊行可调度公司债券召募 资金投资样子“百旺信济急工程建树样子”及“腺病毒载体新冠疫苗车间样子” 部分召募资金用途，将召募资金 66,000.00 万元弥远补充流动资金，用于公司的 平时经贸易务。公司孤苦董事、监事会、保荐机构均发表了得意宗旨。   （二）公司事迹存在较大幅度波动 于上市公司鼓励的净利润为-13,270.79 万元，较上年同时着落 110.50%；包摄于 上市公司鼓励的扣除非往往性损益的净利润为-18,274.92 万元，较上年同时着落 较客岁大幅下滑，导致公司贸易收入同比着落，但公司证实年度筹谋筹谋积极开 展各项使命，进一步加强市集销售及履愚弄命，公司老例疫苗（不含新冠疫苗） 销售收入同比增长 85.39%，其中主要居品四联苗、乙肝疫苗、13 价肺炎球菌多 糖齐集疫苗销售收入增长显贵。              （2）敷陈内净利润大幅下滑，主要原因系敷陈期 内对 2022 年度存在减值迹象的疫苗相关金钱计提金钱减值准备。 于上市公司鼓励的净利润为 86,130.39 万元，较上年同时增长 749.02%。2023 年 度事迹变动的主要原因如下：（1）2023 年，公司按照年度筹谋筹谋积极开展各 项使命，以市集为导向，抓续优化营销网罗布局，加强市集现实及销售使命，公 司老例疫苗（不含新冠疫苗）完结销售收入 350,475.59 万元，同比增长 18.98%； （2）公司上年同时计提金钱减值准备金额较大，以致本期净利润较上年同时增 长幅度较大。   六、对上市公司互助抓续督导使命情况的评释及评价   公司梗概按关联法律、法例及功令的条目，实时、准确地进行信息袒露。对 于抓续督导技术的迫切事项，公司梗概实时奉告保荐机构并与保荐机构疏导，同 时应保荐机构的条目提供相关文献。公司梗概积极互助保荐机构及保荐代表东说念主的 现场检讨等督导使命，为抓续督导使命提供了必要的便利。   七、对质券奇迹机构参与证券刊行上市、抓续督导相关使命情况的评释及 评价   公司聘任的证券奇迹机构梗概证实交往所的条目实时出具相关文献，忽视专 业宗旨。公司聘任的证券奇迹机构均能死力尽责地现实各自的使命职责。   八、对上市公司信息袒露审阅的论断性宗旨   保荐机构督导康泰生物严格现实信息袒露的相关法子。保荐代表东说念主审阅了抓 续督导技术的依期敷陈和临时公告，包括年度敷陈、历次董事会、监事会和鼓励 大会方案等相关公告。   保荐机构觉得：康泰生物在抓续督导技术的信息袒露内容真正、准确、齐备， 不存在无理纪录、误导性述说或要紧遗漏，形态妥当相关章程，信息袒露妥当深 圳证券交往所的相关章程。   九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性宗旨   保荐机构对公司召募资金的存放与使用情况进行了审阅，觉得公司本次证券 刊行召募资金的存放与使用妥当中国证监会和证券交往所的相关章程。公司对募 集资金进行了专户存储和专项使用，召募资金使用的审批法子正当合规，不存在 违章使用召募资金的情形。   十、尚未完结的保荐事项   限定 2023 年 12 月 31 日，康泰生物向不特定对象刊行可调度公司债券召募 资金尚未使用完了，保荐机构将对尚未使用完了的召募资金处分与使用不时现实 抓续督导义务。   十一、中国证监会、证券交往所条目的其他事项   无。   （以下无正文） （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司对于深圳康泰生物成品股份有限 公司向不特定对象刊行可调度公司债券之保荐回来敷陈书》之署名盖印页） 保荐代表东说念主： ___________________       ___________________                龙   舟                    宋双喜 保荐机构法定代表东说念主（或授权代表）：___________________                                    宋双喜                                         中信建投证券股份有限公司                                                        年   月   日